交易软件“一天两崩”后，东方财富证券再收罚单|天天观察

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时隔两个月，东方财富（300059）证券股份有限公司（下称“东方财富证券”）因交易软件宕机再收罚单。

5月29日，深交所官网信息显示，2023年3月21日，东方财富证券技术系统发生故障，导致部分客户登录交易系统缓慢，引发市场高度关注。经查，该司于3月18日进行数据查询接口升级，因升级前论证测试不充分，未发现接口存在性能问题，导致交易及相关系统的安全稳定运行受到影响，且网络安全事件发生后未及时向本所报告，违反了相关规定，现对该司采取书面警示的自律监管措施。

深交所强调，该司对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，强化交易及相关系统管理，加强变更及运维管理，完善应急处置机制，保障交易及相关系统安全稳定运行。

3月21日早间，多位网友在社交媒体爆料，东方财富（300059.SZ）交易软件“崩了”，无法正常登录交易。上午10点半左右，有部分网友表示已经恢复正常。但下午开盘后，有网友登录东方财富时发现，该交易软件再次宕机。当日收盘后，仍有网友表示，APP直到收盘都未能恢复正常。

资料显示，东方财富主要通过拥有相关业务牌照的东方财富证券、东方财富期货等公司，为用户提供证券、期货经纪等服务。

宕机事件虽然屡见不鲜，但交易软件“一天两崩”并不多见。此事发生后，也引发了市场对东方财富应该承担何种责任的激烈讨论。也有不少投资者要求索赔，当然如何计算损失以及如何认定因果关系是个难题。

随后，上述宕机事件引起了证监会的关注。3月24日，证监会在对东方财富证券申请上市证券做市交易业务资格反馈意见中，提及交易软件故障事件，要求说明此次信息安全事件的发生原因、影响以及整改情况，并进一步说明公司是否符合“最近1年信息系统未发生重大及以上级别信息安全事件”条件。

一周后，西藏证监局的罚单也紧随而至，对东方财富证券采取责令改正措施。3月31日，就上述宕机事件，西藏证监局披露，经查，东方财富证券在2023年3月21日的网络安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题。

西藏证监局决定，对该司采取责令改正的监督管理措施，并责令该司对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。同时，该司应进一步加强信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急预警、处置、报告机制，确保信息系统安全平稳运行。

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